Imprimir
Correo electrónicoEl artículo 606 de la SEC (el "Artículo") exige que todos los corredores que gestionen órdenes en acciones y títulos con opción presenten informes trimestrales en los cuales se consigne una descripción general de sus prácticas de colocación de órdenes. Los informes deben identificar las localizaciones significativas a las cuales se encaminan las órdenes de los clientes durante el trimestre pertinente y deben revelar los aspectos esenciales de la relación del corredor con dichas localizaciones. Además, el Artículo exige que el corredor revele, a pedido del cliente, cuáles fueron las localizaciones en las cuales se colocaron sus órdenes individuales.
Asimismo, los corredores deben responder las solicitudes de los clientes de información individual sobre las órdenes que fueron colocadas para su ejecución durante los seis meses anteriores a la solicitud, si las órdenes fueron dirigidas o no dirigidas, y el momento en que surgieron transacciones, si las hubo, de dichas órdenes.